ISO9001认证现场审核需要准备哪些资料

1、第1阶段审核（预评审）  

受审核方将正式发布的质量管理体系手册、程序文件送交认证公司，由审核组长根据认证要求在组织现场进行文件审查，并将审查结果书面告知受审核方。如有不符合处，受审核方应作修改直至满足相应要求为止。  

预审核的目的在于：  

● 确定受审核方的质量管理体系是否就位，能够迎接第二阶段现场认证审核; 

● 使受审核方了解审核程序与方法;  

● 对同一受审核方的预审核次数不超过一次;  

● 预审核的现场审核人日数不超过正式审核现场人日数的50%; 

● 不因预审核而减少正式审核的人日数。 

2、第二阶段审核（现场审核）

  审核组将按照认证计划实施现场审核。审核要求覆盖申请认证全部范围并符合ISO9001质量管理体系标准的全部要求。以抽样审核的方式进行。第二阶段审核将开出不符合项，并要求实施纠正。现场审核将给出书面的审核报告，宣布现场审核结果，告知是否予以推荐注册。  

（1）审核组长至少在审核开始的一周前将审核计划(包括审核员名单、审核日期和日程安排)书面通知受审核方，经受审核方确认后，按计划实施现场审核。  

（2）审核范围涉及质量管理体系运行有关的部门、岗位、人员、活动及相关的文件与记录。  

（3）审核采用抽样的方法，审核组通过交谈、调阅文件与记录以及查看现场的方式，寻找受审核方质量管理体系符合认证标准及相关职能文件的证据。对于未能提供符合标准及质量管理体系文件证据的部门/岗位/人员/活动，审核组将开具不合格报告。 

 （4）在现场审核末次会议前，审核组要与企业负责人沟通情况，在末次会议上要报告审核结论(推荐认证、推迟推荐认证注册和不推荐认证)，并明确对不合格纠正措施的要求。 

● 推荐认证：通过现场审核，没有或仅有少量一般不符合项; 

● 推迟推荐认证注册：存在三个以下严重不符合项和若干个一般不符合项，并在90个工作日内内采取有效纠正措施，个别或少数条款和部门需要重新审核;  

●不推荐认证：存在三个以上(含三个)严重不符合项，造成系统失效，并在90个工作日内不能采取有效纠正措施，全部条款需要重新审核。 

  （5）对审核中发现的不合格项，受审核方要采取纠正措施，纠正措施的跟踪验证可以通过评审受审核方递交的有关证据完成，必要时，也可以实施现场跟踪验证。因存在严重不符合项而未能通过现场审核时，应在被审核方完成整改后进行现场复查。复查工作按实际工作量另行收费。 

3、发证后的监督（监督审核）

  （1）监督审核的目的是为了确认获证方的质量管理体系是否持续满足认证标准的要求，并实现自我完善与持续改进。  

（2）在证书有效期内安排3次监督审核，第1次监督审核在6-9个月内进行(从初审完成日期计算)，以后每一次不超过12个月，基本程序参照初次现场审核进行。根据监督审核结果，认证公司将作出保持、扩大、缩小、暂停、注消认证的决定。 

 （3）每次监督审核涉及的标准的要求应占认证标准中要求的40%以上，三年确保覆盖全部标准要求，监督审核内容包括：

● 内部质量管理体系审核、管理评审和纠正与预防措施;

● 文件化体系变更情况;

● 顾客的投诉; 

● 认证标准中选定的要求;

● 上次审核不合格项纠正措施实施效果的验证;